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Acerca del candidato
Profesional con experiencia integral en cumplimiento regulatorio, prevención de LAFT/PLD-FT y fraude interno, con más de 12 años de trayectoria en banca y dominio de procesos críticos de control. Especialista en análisis de alertas, investigación de casos, validación documental, debida diligencia, gestión de riesgos y atención de auditorías internas y externas. Con visión estratégica, capaz de aplicar normativa local e internacional, elaborar reportes críticos, fortalecer controles institucionales y asegurar la correcta ejecución de políticas de cumplimiento. Combino criterio analítico, precisión documental y habilidades de comunicación que facilitan la coordinación con áreas clave y la mitigación efectiva de riesgos.
Ubicación
Education
Pénsum cerrado en Administración de Empresas
Work & Experience
Investigación y análisis de casos con indicios de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y corrupción. Aplicación de debida diligencia, compilación de información, elaboración de informes, interacción y subida de casos en portal de personas obligadas de la SIB-IVE.
Apoyo directo al Oficial de Cumplimiento, implementación de medidas de prevención de riesgos LAFT, elaboración y ejecución del plan de capacitación, elaboración y actualización de manuales y políticas, atención de auditorías internas, externas y corporativas, elaboración de informes trimestrales para el Oficial de Cumplimiento, atención de debida diligencia ampliada a corresponsales y remesadoras internacionales, diseño de planes de acción, entre otros.
Investigación y análisis de casos con indicios de fraude interno, malas prácticas y corrupción. Elaboración de reporte de riesgos, trabajando conjuntamente con RRHH y las áreas competentes de acuerdo a la identificación de puntos de mejora en procesos internos y acciones disciplinarias a colaboradores. Desarrollo de audiencias administrativas, elaboración de material didáctico para concientización, capacitación y coordinación de logística.
